問(wèn)題探討：專利權(quán)是否可以按權(quán)利要求進(jìn)行按份共有？
2013-05-10文/北京市集佳律師事務(wù)所 孔繁文
筆者近期遇到一個(gè)案例，基本案情如下：A企業(yè)通過(guò)OEM的形式，委托B企業(yè)對(duì)其設(shè)計(jì)的產(chǎn)品進(jìn)行生產(chǎn)。在A企業(yè)將某種新產(chǎn)品的設(shè)計(jì)圖紙向B企業(yè)提供后，B企業(yè)以其獲得的A企業(yè)設(shè)計(jì)圖紙為基礎(chǔ)，又自行設(shè)計(jì)了若干相近似的產(chǎn)品圖紙，并委托某專利代理機(jī)構(gòu)提出了實(shí)用新型專利申請(qǐng)。在該代理機(jī)構(gòu)撰寫(xiě)專利申請(qǐng)文件的過(guò)程中，為了取得較大的保護(hù)范圍，以各個(gè)具體實(shí)施方式為基礎(chǔ)上位概括為權(quán)利要求1-3，A企業(yè)提供的圖紙中顯示的具體技術(shù)方案由權(quán)利要求4進(jìn)行保護(hù)。此專利共包括上述4項(xiàng)權(quán)利要求。
在A企業(yè)獲知B企業(yè)將其提供的技術(shù)申請(qǐng)專利后，為了對(duì)該專利的穩(wěn)定性進(jìn)行評(píng)估，委托進(jìn)行了專利性檢索。該檢索結(jié)果認(rèn)為，權(quán)利要求1-3并不具有創(chuàng)造性，通過(guò)無(wú)效宣告程序?qū)?quán)利要求1-3宣告無(wú)效的可能性較大。因此，A企業(yè)擬通過(guò)向人民法院提出專利權(quán)屬糾紛來(lái)主張自身權(quán)利，并主張權(quán)利要求4的所有權(quán)。
但是在這種情況下，我們遇到了法律上的困惑：對(duì)于一項(xiàng)授權(quán)專利，在提出權(quán)屬糾紛時(shí)，原告是否可以僅主張一項(xiàng)從屬權(quán)利要求的所有權(quán)？或者，如果原告主張了本專利的全部所有權(quán)，但是如果法院認(rèn)為，僅權(quán)利要求4所保護(hù)的技術(shù)方案是A企業(yè)所做出，是否可以判令將權(quán)利要求1-3屬于B企業(yè)所有，而權(quán)利要求4為A企業(yè)所有？或者，人民法院只能判令A(yù)和B為該涉案專利的共有人，而不對(duì)各權(quán)利要求的歸屬進(jìn)行區(qū)別劃分？
如果在權(quán)屬糾紛提出前或者在權(quán)屬糾紛的審理過(guò)程中，專利復(fù)審委通過(guò)無(wú)效程序?qū)?quán)利要求1-3宣告無(wú)效，那么由于權(quán)利要求1-3依法應(yīng)當(dāng)被認(rèn)定為自始不存在，A企業(yè)僅主張權(quán)利要求4的權(quán)屬無(wú)疑是可行的，因?yàn)闄?quán)利要求4實(shí)際上就成為了該專利的全部權(quán)利基礎(chǔ)。
但是，在權(quán)利要求1-3未被宣告無(wú)效之前，或者該專利的權(quán)利要求1-3并未如A企業(yè)所計(jì)劃的那樣被無(wú)效掉，這個(gè)案件所面臨的法律問(wèn)題，就成為代理律師和審理法官所必須面對(duì)的問(wèn)題。
對(duì)于一項(xiàng)專利權(quán)，專利法規(guī)定了可以由兩個(gè)以上單位或者個(gè)人所共有。共有專利權(quán)的形成方式主要包括：合作完成的發(fā)明創(chuàng)造；當(dāng)事人的約定；共同受讓和繼承等。對(duì)于專利權(quán)共有的形式，通常認(rèn)為既可以為共同共有，也可以為按份共有。
對(duì)于基于法律直接規(guī)定產(chǎn)生的專利權(quán)共有，如果當(dāng)事人未作出約定，在難于確定各共有人的確定份額時(shí)，應(yīng)被推定為共同共有。但是，專利權(quán)作為一種財(cái)產(chǎn)性的權(quán)利，專利法規(guī)定了當(dāng)事人約定的優(yōu)先地位。也就是說(shuō)，如果當(dāng)事人約定對(duì)共有的專利權(quán)按照確定的份額分享權(quán)利、分當(dāng)義務(wù)，就屬于按份共有。另外，對(duì)于繼承等形式產(chǎn)生的專利權(quán)共有，如果繼承人之間產(chǎn)生糾紛，并將該專利權(quán)的歸屬訴諸法院，那么法院也完全可以根據(jù)繼承法的規(guī)定，對(duì)該專利權(quán)按照份額進(jìn)行分割。
不過(guò)，通常所理解的按份共有，是對(duì)整個(gè)專利權(quán)的財(cái)產(chǎn)利益按照份額進(jìn)行分配，并不涉及不同的權(quán)利要求由不同的權(quán)利人所擁有的情形。就此案而言，筆者認(rèn)為：
對(duì)于一件專利而言，不同的權(quán)利要求，所保護(hù)的是不同的技術(shù)方案。獨(dú)立權(quán)利要求和其從屬權(quán)利要求可以在一個(gè)專利申請(qǐng)中提出，本質(zhì)上是由于這些權(quán)利要求具有單一性。雖然權(quán)利要求4是屬于獨(dú)立權(quán)利要求1的一個(gè)從屬權(quán)利要求，但就權(quán)利要求4所保護(hù)的技術(shù)方案而言，是可以獨(dú)立存在的。因此，法院判決各個(gè)具有不同保護(hù)范圍的技術(shù)方案，由不同的權(quán)利人擁有，應(yīng)該是可行的。
另外，根據(jù)約定優(yōu)先的原則，如果共有人在作出約定時(shí)，就對(duì)各個(gè)權(quán)利要求的不同歸屬進(jìn)行了約定，例如B企業(yè)擁有權(quán)利要求1-3，A企業(yè)擁有權(quán)利要求4，由于這并不違反法律的禁止性規(guī)定，而且也不會(huì)影響公眾的利益，應(yīng)該是允許的。相應(yīng)地，此案中如果原被告雙方當(dāng)事人通過(guò)協(xié)商，同意進(jìn)行這樣的權(quán)利分割，通過(guò)調(diào)解或和解結(jié)案，也應(yīng)該是允許的。
只不過(guò)，由于技術(shù)上的原因，在專利的著錄項(xiàng)目中應(yīng)該只能將A、B兩企業(yè)列為共同專利權(quán)人，而無(wú)法顯示為不同的權(quán)利要求屬于不同的權(quán)利人。
不過(guò)，這個(gè)案例又引出了另外一個(gè)問(wèn)題：如果A企業(yè)主張本專利的整體歸屬，即，A企業(yè)為該專利唯一的專利權(quán)人，該專利權(quán)應(yīng)如何進(jìn)行分割？A企業(yè)主張其為本專利唯一專利權(quán)人的基礎(chǔ)是：其提供的技術(shù)圖紙為涉案專利技術(shù)構(gòu)思的最初和最基本的來(lái)源。但是，B企業(yè)也有其抗辯理由：A提供的技術(shù)方案，已經(jīng)由權(quán)利要求4進(jìn)行了保護(hù)，但是權(quán)利要求1主張了更大的保護(hù)范圍，這一大保護(hù)范圍的獲得，是由B企業(yè)提供的其它實(shí)施方式以及B企業(yè)所代理機(jī)構(gòu)通過(guò)對(duì)專利申請(qǐng)文件的撰寫(xiě)所獲得的，因此，權(quán)利要求1-3的權(quán)屬應(yīng)該屬于B企業(yè)。對(duì)于這種情況，筆者將在下期的另一文章中，進(jìn)一步展開(kāi)闡述。
筆者近期遇到一個(gè)案例，基本案情如下：A企業(yè)通過(guò)OEM的形式，委托B企業(yè)對(duì)其設(shè)計(jì)的產(chǎn)品進(jìn)行生產(chǎn)。在A企業(yè)將某種新產(chǎn)品的設(shè)計(jì)圖紙向B企業(yè)提供后，B企業(yè)以其獲得的A企業(yè)設(shè)計(jì)圖紙為基礎(chǔ)，又自行設(shè)計(jì)了若干相近似的產(chǎn)品圖紙，并委托某專利代理機(jī)構(gòu)提出了實(shí)用新型專利申請(qǐng)。在該代理機(jī)構(gòu)撰寫(xiě)專利申請(qǐng)文件的過(guò)程中，為了取得較大的保護(hù)范圍，以各個(gè)具體實(shí)施方式為基礎(chǔ)上位概括為權(quán)利要求1-3，A企業(yè)提供的圖紙中顯示的具體技術(shù)方案由權(quán)利要求4進(jìn)行保護(hù)。此專利共包括上述4項(xiàng)權(quán)利要求。
在A企業(yè)獲知B企業(yè)將其提供的技術(shù)申請(qǐng)專利后，為了對(duì)該專利的穩(wěn)定性進(jìn)行評(píng)估，委托進(jìn)行了專利性檢索。該檢索結(jié)果認(rèn)為，權(quán)利要求1-3并不具有創(chuàng)造性，通過(guò)無(wú)效宣告程序?qū)?quán)利要求1-3宣告無(wú)效的可能性較大。因此，A企業(yè)擬通過(guò)向人民法院提出專利權(quán)屬糾紛來(lái)主張自身權(quán)利，并主張權(quán)利要求4的所有權(quán)。
但是在這種情況下，我們遇到了法律上的困惑：對(duì)于一項(xiàng)授權(quán)專利，在提出權(quán)屬糾紛時(shí)，原告是否可以僅主張一項(xiàng)從屬權(quán)利要求的所有權(quán)？或者，如果原告主張了本專利的全部所有權(quán)，但是如果法院認(rèn)為，僅權(quán)利要求4所保護(hù)的技術(shù)方案是A企業(yè)所做出，是否可以判令將權(quán)利要求1-3屬于B企業(yè)所有，而權(quán)利要求4為A企業(yè)所有？或者，人民法院只能判令A(yù)和B為該涉案專利的共有人，而不對(duì)各權(quán)利要求的歸屬進(jìn)行區(qū)別劃分？
如果在權(quán)屬糾紛提出前或者在權(quán)屬糾紛的審理過(guò)程中，專利復(fù)審委通過(guò)無(wú)效程序?qū)?quán)利要求1-3宣告無(wú)效，那么由于權(quán)利要求1-3依法應(yīng)當(dāng)被認(rèn)定為自始不存在，A企業(yè)僅主張權(quán)利要求4的權(quán)屬無(wú)疑是可行的，因?yàn)闄?quán)利要求4實(shí)際上就成為了該專利的全部權(quán)利基礎(chǔ)。
但是，在權(quán)利要求1-3未被宣告無(wú)效之前，或者該專利的權(quán)利要求1-3并未如A企業(yè)所計(jì)劃的那樣被無(wú)效掉，這個(gè)案件所面臨的法律問(wèn)題，就成為代理律師和審理法官所必須面對(duì)的問(wèn)題。
對(duì)于一項(xiàng)專利權(quán)，專利法規(guī)定了可以由兩個(gè)以上單位或者個(gè)人所共有。共有專利權(quán)的形成方式主要包括：合作完成的發(fā)明創(chuàng)造；當(dāng)事人的約定；共同受讓和繼承等。對(duì)于專利權(quán)共有的形式，通常認(rèn)為既可以為共同共有，也可以為按份共有。
對(duì)于基于法律直接規(guī)定產(chǎn)生的專利權(quán)共有，如果當(dāng)事人未作出約定，在難于確定各共有人的確定份額時(shí)，應(yīng)被推定為共同共有。但是，專利權(quán)作為一種財(cái)產(chǎn)性的權(quán)利，專利法規(guī)定了當(dāng)事人約定的優(yōu)先地位。也就是說(shuō)，如果當(dāng)事人約定對(duì)共有的專利權(quán)按照確定的份額分享權(quán)利、分當(dāng)義務(wù)，就屬于按份共有。另外，對(duì)于繼承等形式產(chǎn)生的專利權(quán)共有，如果繼承人之間產(chǎn)生糾紛，并將該專利權(quán)的歸屬訴諸法院，那么法院也完全可以根據(jù)繼承法的規(guī)定，對(duì)該專利權(quán)按照份額進(jìn)行分割。
不過(guò)，通常所理解的按份共有，是對(duì)整個(gè)專利權(quán)的財(cái)產(chǎn)利益按照份額進(jìn)行分配，并不涉及不同的權(quán)利要求由不同的權(quán)利人所擁有的情形。就此案而言，筆者認(rèn)為：
對(duì)于一件專利而言，不同的權(quán)利要求，所保護(hù)的是不同的技術(shù)方案。獨(dú)立權(quán)利要求和其從屬權(quán)利要求可以在一個(gè)專利申請(qǐng)中提出，本質(zhì)上是由于這些權(quán)利要求具有單一性。雖然權(quán)利要求4是屬于獨(dú)立權(quán)利要求1的一個(gè)從屬權(quán)利要求，但就權(quán)利要求4所保護(hù)的技術(shù)方案而言，是可以獨(dú)立存在的。因此，法院判決各個(gè)具有不同保護(hù)范圍的技術(shù)方案，由不同的權(quán)利人擁有，應(yīng)該是可行的。
另外，根據(jù)約定優(yōu)先的原則，如果共有人在作出約定時(shí)，就對(duì)各個(gè)權(quán)利要求的不同歸屬進(jìn)行了約定，例如B企業(yè)擁有權(quán)利要求1-3，A企業(yè)擁有權(quán)利要求4，由于這并不違反法律的禁止性規(guī)定，而且也不會(huì)影響公眾的利益，應(yīng)該是允許的。相應(yīng)地，此案中如果原被告雙方當(dāng)事人通過(guò)協(xié)商，同意進(jìn)行這樣的權(quán)利分割，通過(guò)調(diào)解或和解結(jié)案，也應(yīng)該是允許的。
只不過(guò)，由于技術(shù)上的原因，在專利的著錄項(xiàng)目中應(yīng)該只能將A、B兩企業(yè)列為共同專利權(quán)人，而無(wú)法顯示為不同的權(quán)利要求屬于不同的權(quán)利人。
不過(guò)，這個(gè)案例又引出了另外一個(gè)問(wèn)題：如果A企業(yè)主張本專利的整體歸屬，即，A企業(yè)為該專利唯一的專利權(quán)人，該專利權(quán)應(yīng)如何進(jìn)行分割？A企業(yè)主張其為本專利唯一專利權(quán)人的基礎(chǔ)是：其提供的技術(shù)圖紙為涉案專利技術(shù)構(gòu)思的最初和最基本的來(lái)源。但是，B企業(yè)也有其抗辯理由：A提供的技術(shù)方案，已經(jīng)由權(quán)利要求4進(jìn)行了保護(hù)，但是權(quán)利要求1主張了更大的保護(hù)范圍，這一大保護(hù)范圍的獲得，是由B企業(yè)提供的其它實(shí)施方式以及B企業(yè)所代理機(jī)構(gòu)通過(guò)對(duì)專利申請(qǐng)文件的撰寫(xiě)所獲得的，因此，權(quán)利要求1-3的權(quán)屬應(yīng)該屬于B企業(yè)。對(duì)于這種情況，筆者將在下期的另一文章中，進(jìn)一步展開(kāi)闡述。
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