大陸與臺(tái)灣專利申請(qǐng)向USPTO提出PPH請(qǐng)求的比較
2012-01-15文/集佳知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司 王萍
為了共享各專利機(jī)關(guān)的檢索結(jié)果，消除專利審查積壓以及減輕申請(qǐng)人負(fù)擔(dān)，自2006年起，美國(guó)專利商標(biāo)局（USPTO）陸續(xù)與日本、韓國(guó)、英國(guó)、加拿大、澳大利亞、歐專局、丹麥、新加坡、德國(guó)、芬蘭、匈牙利、俄羅斯、西班牙、奧地利、墨西哥、以色列、挪威、冰島等18個(gè)國(guó)家與地區(qū)啟動(dòng)了專利審查高速公路（PPH）試點(diǎn)項(xiàng)目。
特別令人鼓舞的是，USPTO業(yè)已在2011年的12月1日和9月1日分別與中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局和我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)專利管理機(jī)構(gòu)啟動(dòng)了暫定期限為12個(gè)月的專利審查高速公路（PPH）的試點(diǎn)項(xiàng)目。
隨著海峽兩岸經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展，中國(guó)大陸和臺(tái)灣地區(qū)在美國(guó)提交的專利申請(qǐng)數(shù)量近年來不斷增加。上述PPH試點(diǎn)項(xiàng)目的啟動(dòng)對(duì)于大陸和臺(tái)灣申請(qǐng)人的重要意義在于，海峽兩岸的申請(qǐng)人均可以就基于具有可專利性/可授權(quán)的大陸或臺(tái)灣專利申請(qǐng)（或其中一項(xiàng)或多項(xiàng)權(quán)利要求）向USPTO提交的美國(guó)專利申請(qǐng)，按照規(guī)定流程提交相應(yīng)文件后，請(qǐng)求USPTO加快審查，以便大大縮短相關(guān)專利申請(qǐng)的審查周期，減少美國(guó)審查員的工作量，相應(yīng)的，減輕申請(qǐng)人的負(fù)擔(dān)。
為方便海峽兩岸的申請(qǐng)人了解基于大陸或?qū)＠暾?qǐng)向USPTO提出PPH請(qǐng)求的具體情況，以下分幾個(gè)方面做一簡(jiǎn)要介紹【篇幅所限，鑒于臺(tái)灣非PCT成員國(guó)更不是PCT申請(qǐng)的受理局，本文不涉及基于PCT國(guó)際申請(qǐng)階段的工作提出PPH請(qǐng)求的情形】。
一、適于提出PPH請(qǐng)求的專利申請(qǐng)類型
參與PPH試點(diǎn)項(xiàng)目的專利申請(qǐng)類型僅限于發(fā)明專利，對(duì)于向USPTO提交的臨時(shí)申請(qǐng)、植物專利申請(qǐng)、外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)、再頒專利申請(qǐng)(reissue application)和處于再審程序（reexamination proceeding）均不可提出PPH請(qǐng)求。
二、提出PPH請(qǐng)求的時(shí)機(jī)
凡擬提出PPH請(qǐng)求的專利申請(qǐng)，海峽兩岸的申請(qǐng)人均需要在USPTO進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查之前，即未收到USPTO發(fā)出的審查意見通知書之前提出。特別提請(qǐng)申請(qǐng)人注意的是，PPH請(qǐng)求與基于MPEP中708.02（a）的相關(guān)規(guī)定允許申請(qǐng)人向USPTO提出的加快審查請(qǐng)求不同，所述加快審查請(qǐng)求可以在專利申請(qǐng)的任何階段提出，無論是否業(yè)已收到審查意見通知書。
三、提出PPH請(qǐng)求的費(fèi)用
根據(jù)試點(diǎn)項(xiàng)目的雙邊協(xié)議，目前海峽兩岸申請(qǐng)人向USPTO提出PPH請(qǐng)求均不收費(fèi)。
四、適于提出PPH請(qǐng)求的美國(guó)專利申請(qǐng)需滿足的條件
(一)、基于中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的專利申請(qǐng)的情形
1、向USPTO提交的專利申請(qǐng)，在引用關(guān)系上需要滿足如下條件之一：
1）、通過巴黎公約途徑提出的美國(guó)專利申請(qǐng)，應(yīng)要求一項(xiàng)或多項(xiàng)中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在先專利申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)；或者要求在先PCT申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)（注意，該在先PCT申請(qǐng)未要求過優(yōu)先權(quán)）；或者
2）、作為PCT國(guó)際申請(qǐng)的國(guó)家階段申請(qǐng)，所述PCT申請(qǐng)應(yīng)要求一項(xiàng)中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在先專利申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)；或者要求在先PCT申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)（注意，該在先PCT申請(qǐng)未要求過優(yōu)先權(quán)）；或者未要求優(yōu)先權(quán)；或者
3）、基于35USC§120要求享受PCT申請(qǐng)的較早申請(qǐng)日的美國(guó)專利申請(qǐng)，所述PCT申請(qǐng)應(yīng)要求一項(xiàng)中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在先專利申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)；或者要求在先PCT申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)（注意，該在先PCT申請(qǐng)未要求過優(yōu)先權(quán)）；或者未要求優(yōu)先權(quán)。
2、向USPTO提交的專利申請(qǐng)，在權(quán)利要求內(nèi)容上需要滿足如下條件：
1）、中國(guó)專利申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)是被中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局認(rèn)定的可授權(quán)專利，或者具有至少一項(xiàng)被中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局認(rèn)定的可授權(quán)的權(quán)利要求；
2）美國(guó)專利申請(qǐng)的全部權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)充分對(duì)應(yīng)于或者經(jīng)修改后充分對(duì)應(yīng)于被認(rèn)定可專利或者可授權(quán)的中國(guó)專利申請(qǐng)的權(quán)利要求部分。
特別提請(qǐng)申請(qǐng)人注意的是，上述提及的被認(rèn)定具有可專利性/可授權(quán)的在先中國(guó)專利申請(qǐng)不可以是實(shí)用新型專利。
(二)、基于臺(tái)灣地區(qū)的專利申請(qǐng)的情形
1、向USPTO提交的專利申請(qǐng)，在引用關(guān)系上需要滿足如下條件之一：
1）、應(yīng)要求一項(xiàng)或多項(xiàng)臺(tái)灣地區(qū)在先專利申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)；或者
2）、作為PCT國(guó)際申請(qǐng)的國(guó)家階段申請(qǐng)，所述PCT申請(qǐng)應(yīng)要求一項(xiàng)臺(tái)灣地區(qū)在先專利申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)；或者
3）、基于35USC§120要求享受PCT申請(qǐng)的較早申請(qǐng)日的美國(guó)專利申請(qǐng)，所述PCT申請(qǐng)應(yīng)要求一項(xiàng)臺(tái)灣地區(qū)專利申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)。
2、向USPTO提交的專利申請(qǐng)，在權(quán)利要求內(nèi)容上需要滿足如下條件：
1）、臺(tái)灣地區(qū)專利申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)是被當(dāng)?shù)貙＠芾頇C(jī)構(gòu)認(rèn)定的可授權(quán)專利，或者具有至少一項(xiàng)被認(rèn)定的可授權(quán)的權(quán)利要求；
2）美國(guó)專利申請(qǐng)的全部權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)充分對(duì)應(yīng)于或者經(jīng)修改后充分對(duì)應(yīng)于被認(rèn)定可專利或者可授權(quán)的臺(tái)灣地區(qū)專利申請(qǐng)的權(quán)利要求部分。
由上述對(duì)基于大陸和臺(tái)灣的專利申請(qǐng)?zhí)岢鯬PH請(qǐng)求需滿足的具體條件可知，在涉及的具體權(quán)利要求內(nèi)容上無差別，但是，由于臺(tái)灣不是PCT成員國(guó)，符合可作為引用基礎(chǔ)的臺(tái)灣地區(qū)專利申請(qǐng)的情形相對(duì)較為簡(jiǎn)單。
特別需要強(qiáng)調(diào)的是，USPTO與大陸和臺(tái)灣簽署的PPH試點(diǎn)項(xiàng)目協(xié)議均為雙邊協(xié)議，而不是多邊協(xié)議，因此，舉例說來，基于臺(tái)灣地區(qū)的專利申請(qǐng)向USPTO提出PPH請(qǐng)求的合理理由，必須是該專利申請(qǐng)業(yè)已被臺(tái)灣地區(qū)專利管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定為具有可專利性或是可授權(quán)的，而不能夠是該臺(tái)灣地區(qū)專利申請(qǐng)所對(duì)應(yīng)的大陸專利申請(qǐng)業(yè)已被中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局認(rèn)定為具有可專利性或是可授權(quán)的。
五、提出PPH請(qǐng)求需要提交的文件
1、請(qǐng)求參與PPH試點(diǎn)項(xiàng)目的請(qǐng)求書；
2、專利管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定為具有可專利性/可授權(quán)的權(quán)利要求的副本、及其英文譯文，以及英文翻譯準(zhǔn)確的聲明；
3、提交一份英文的權(quán)利要求對(duì)應(yīng)表，具體指明提出PPH請(qǐng)求的美國(guó)專利申請(qǐng)與其所對(duì)應(yīng)的在先專利申請(qǐng)中具有可專利性/可授權(quán)的權(quán)利要求之間的對(duì)應(yīng)關(guān)系；
4、涉及所述權(quán)利要求的可專利性/可授權(quán)的所有審查意見通知書副本（包括獲準(zhǔn)參與PPH試點(diǎn)項(xiàng)目后發(fā)出的審查意見通知書）及其英文譯文，以及英文翻譯準(zhǔn)確的聲明；
5、提交信息披露聲明（INFORMATION DISCLOSURE STATEMENT），列明未曾向USPTO披露過的上述審查意見通知書中的引用文件，以及未曾提交過的所述引用文件副本。
特別需要提請(qǐng)注意的是，對(duì)于大陸地區(qū)的專利申請(qǐng)，如中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局未發(fā)出任何審查意見通知書直接授權(quán)，需要申請(qǐng)人在參與PPH試點(diǎn)項(xiàng)目請(qǐng)求書中特別注明。
總結(jié)上述內(nèi)容，海峽兩岸的申請(qǐng)人在向USPTO提出PPH請(qǐng)求的流程和實(shí)體要求上都基本相似。如何合理地利用現(xiàn)有臺(tái)灣與大陸地區(qū)專利管理機(jī)構(gòu)的審查資源，幫助申請(qǐng)人在美國(guó)順利獲得專利授權(quán)，充分發(fā)揮上述試點(diǎn)項(xiàng)目的積極作用，成為海峽兩岸的專利管理機(jī)構(gòu)、專利審查人員以及專利申請(qǐng)人需要共同研究的新課題。
為了共享各專利機(jī)關(guān)的檢索結(jié)果，消除專利審查積壓以及減輕申請(qǐng)人負(fù)擔(dān)，自2006年起，美國(guó)專利商標(biāo)局（USPTO）陸續(xù)與日本、韓國(guó)、英國(guó)、加拿大、澳大利亞、歐專局、丹麥、新加坡、德國(guó)、芬蘭、匈牙利、俄羅斯、西班牙、奧地利、墨西哥、以色列、挪威、冰島等18個(gè)國(guó)家與地區(qū)啟動(dòng)了專利審查高速公路（PPH）試點(diǎn)項(xiàng)目。
特別令人鼓舞的是，USPTO業(yè)已在2011年的12月1日和9月1日分別與中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局和我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)專利管理機(jī)構(gòu)啟動(dòng)了暫定期限為12個(gè)月的專利審查高速公路（PPH）的試點(diǎn)項(xiàng)目。
隨著海峽兩岸經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展，中國(guó)大陸和臺(tái)灣地區(qū)在美國(guó)提交的專利申請(qǐng)數(shù)量近年來不斷增加。上述PPH試點(diǎn)項(xiàng)目的啟動(dòng)對(duì)于大陸和臺(tái)灣申請(qǐng)人的重要意義在于，海峽兩岸的申請(qǐng)人均可以就基于具有可專利性/可授權(quán)的大陸或臺(tái)灣專利申請(qǐng)（或其中一項(xiàng)或多項(xiàng)權(quán)利要求）向USPTO提交的美國(guó)專利申請(qǐng)，按照規(guī)定流程提交相應(yīng)文件后，請(qǐng)求USPTO加快審查，以便大大縮短相關(guān)專利申請(qǐng)的審查周期，減少美國(guó)審查員的工作量，相應(yīng)的，減輕申請(qǐng)人的負(fù)擔(dān)。
為方便海峽兩岸的申請(qǐng)人了解基于大陸或?qū)＠暾?qǐng)向USPTO提出PPH請(qǐng)求的具體情況，以下分幾個(gè)方面做一簡(jiǎn)要介紹【篇幅所限，鑒于臺(tái)灣非PCT成員國(guó)更不是PCT申請(qǐng)的受理局，本文不涉及基于PCT國(guó)際申請(qǐng)階段的工作提出PPH請(qǐng)求的情形】。
一、適于提出PPH請(qǐng)求的專利申請(qǐng)類型
參與PPH試點(diǎn)項(xiàng)目的專利申請(qǐng)類型僅限于發(fā)明專利，對(duì)于向USPTO提交的臨時(shí)申請(qǐng)、植物專利申請(qǐng)、外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)、再頒專利申請(qǐng)(reissue application)和處于再審程序（reexamination proceeding）均不可提出PPH請(qǐng)求。
二、提出PPH請(qǐng)求的時(shí)機(jī)
凡擬提出PPH請(qǐng)求的專利申請(qǐng)，海峽兩岸的申請(qǐng)人均需要在USPTO進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查之前，即未收到USPTO發(fā)出的審查意見通知書之前提出。特別提請(qǐng)申請(qǐng)人注意的是，PPH請(qǐng)求與基于MPEP中708.02（a）的相關(guān)規(guī)定允許申請(qǐng)人向USPTO提出的加快審查請(qǐng)求不同，所述加快審查請(qǐng)求可以在專利申請(qǐng)的任何階段提出，無論是否業(yè)已收到審查意見通知書。
三、提出PPH請(qǐng)求的費(fèi)用
根據(jù)試點(diǎn)項(xiàng)目的雙邊協(xié)議，目前海峽兩岸申請(qǐng)人向USPTO提出PPH請(qǐng)求均不收費(fèi)。
四、適于提出PPH請(qǐng)求的美國(guó)專利申請(qǐng)需滿足的條件
(一)、基于中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的專利申請(qǐng)的情形
1、向USPTO提交的專利申請(qǐng)，在引用關(guān)系上需要滿足如下條件之一：
1）、通過巴黎公約途徑提出的美國(guó)專利申請(qǐng)，應(yīng)要求一項(xiàng)或多項(xiàng)中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在先專利申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)；或者要求在先PCT申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)（注意，該在先PCT申請(qǐng)未要求過優(yōu)先權(quán)）；或者
2）、作為PCT國(guó)際申請(qǐng)的國(guó)家階段申請(qǐng)，所述PCT申請(qǐng)應(yīng)要求一項(xiàng)中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在先專利申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)；或者要求在先PCT申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)（注意，該在先PCT申請(qǐng)未要求過優(yōu)先權(quán)）；或者未要求優(yōu)先權(quán)；或者
3）、基于35USC§120要求享受PCT申請(qǐng)的較早申請(qǐng)日的美國(guó)專利申請(qǐng)，所述PCT申請(qǐng)應(yīng)要求一項(xiàng)中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在先專利申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)；或者要求在先PCT申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)（注意，該在先PCT申請(qǐng)未要求過優(yōu)先權(quán)）；或者未要求優(yōu)先權(quán)。
2、向USPTO提交的專利申請(qǐng)，在權(quán)利要求內(nèi)容上需要滿足如下條件：
1）、中國(guó)專利申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)是被中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局認(rèn)定的可授權(quán)專利，或者具有至少一項(xiàng)被中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局認(rèn)定的可授權(quán)的權(quán)利要求；
2）美國(guó)專利申請(qǐng)的全部權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)充分對(duì)應(yīng)于或者經(jīng)修改后充分對(duì)應(yīng)于被認(rèn)定可專利或者可授權(quán)的中國(guó)專利申請(qǐng)的權(quán)利要求部分。
特別提請(qǐng)申請(qǐng)人注意的是，上述提及的被認(rèn)定具有可專利性/可授權(quán)的在先中國(guó)專利申請(qǐng)不可以是實(shí)用新型專利。
(二)、基于臺(tái)灣地區(qū)的專利申請(qǐng)的情形
1、向USPTO提交的專利申請(qǐng)，在引用關(guān)系上需要滿足如下條件之一：
1）、應(yīng)要求一項(xiàng)或多項(xiàng)臺(tái)灣地區(qū)在先專利申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)；或者
2）、作為PCT國(guó)際申請(qǐng)的國(guó)家階段申請(qǐng)，所述PCT申請(qǐng)應(yīng)要求一項(xiàng)臺(tái)灣地區(qū)在先專利申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)；或者
3）、基于35USC§120要求享受PCT申請(qǐng)的較早申請(qǐng)日的美國(guó)專利申請(qǐng)，所述PCT申請(qǐng)應(yīng)要求一項(xiàng)臺(tái)灣地區(qū)專利申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)。
2、向USPTO提交的專利申請(qǐng)，在權(quán)利要求內(nèi)容上需要滿足如下條件：
1）、臺(tái)灣地區(qū)專利申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)是被當(dāng)?shù)貙＠芾頇C(jī)構(gòu)認(rèn)定的可授權(quán)專利，或者具有至少一項(xiàng)被認(rèn)定的可授權(quán)的權(quán)利要求；
2）美國(guó)專利申請(qǐng)的全部權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)充分對(duì)應(yīng)于或者經(jīng)修改后充分對(duì)應(yīng)于被認(rèn)定可專利或者可授權(quán)的臺(tái)灣地區(qū)專利申請(qǐng)的權(quán)利要求部分。
由上述對(duì)基于大陸和臺(tái)灣的專利申請(qǐng)?zhí)岢鯬PH請(qǐng)求需滿足的具體條件可知，在涉及的具體權(quán)利要求內(nèi)容上無差別，但是，由于臺(tái)灣不是PCT成員國(guó)，符合可作為引用基礎(chǔ)的臺(tái)灣地區(qū)專利申請(qǐng)的情形相對(duì)較為簡(jiǎn)單。
特別需要強(qiáng)調(diào)的是，USPTO與大陸和臺(tái)灣簽署的PPH試點(diǎn)項(xiàng)目協(xié)議均為雙邊協(xié)議，而不是多邊協(xié)議，因此，舉例說來，基于臺(tái)灣地區(qū)的專利申請(qǐng)向USPTO提出PPH請(qǐng)求的合理理由，必須是該專利申請(qǐng)業(yè)已被臺(tái)灣地區(qū)專利管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定為具有可專利性或是可授權(quán)的，而不能夠是該臺(tái)灣地區(qū)專利申請(qǐng)所對(duì)應(yīng)的大陸專利申請(qǐng)業(yè)已被中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局認(rèn)定為具有可專利性或是可授權(quán)的。
五、提出PPH請(qǐng)求需要提交的文件
1、請(qǐng)求參與PPH試點(diǎn)項(xiàng)目的請(qǐng)求書；
2、專利管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定為具有可專利性/可授權(quán)的權(quán)利要求的副本、及其英文譯文，以及英文翻譯準(zhǔn)確的聲明；
3、提交一份英文的權(quán)利要求對(duì)應(yīng)表，具體指明提出PPH請(qǐng)求的美國(guó)專利申請(qǐng)與其所對(duì)應(yīng)的在先專利申請(qǐng)中具有可專利性/可授權(quán)的權(quán)利要求之間的對(duì)應(yīng)關(guān)系；
4、涉及所述權(quán)利要求的可專利性/可授權(quán)的所有審查意見通知書副本（包括獲準(zhǔn)參與PPH試點(diǎn)項(xiàng)目后發(fā)出的審查意見通知書）及其英文譯文，以及英文翻譯準(zhǔn)確的聲明；
5、提交信息披露聲明（INFORMATION DISCLOSURE STATEMENT），列明未曾向USPTO披露過的上述審查意見通知書中的引用文件，以及未曾提交過的所述引用文件副本。
特別需要提請(qǐng)注意的是，對(duì)于大陸地區(qū)的專利申請(qǐng)，如中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局未發(fā)出任何審查意見通知書直接授權(quán)，需要申請(qǐng)人在參與PPH試點(diǎn)項(xiàng)目請(qǐng)求書中特別注明。
總結(jié)上述內(nèi)容，海峽兩岸的申請(qǐng)人在向USPTO提出PPH請(qǐng)求的流程和實(shí)體要求上都基本相似。如何合理地利用現(xiàn)有臺(tái)灣與大陸地區(qū)專利管理機(jī)構(gòu)的審查資源，幫助申請(qǐng)人在美國(guó)順利獲得專利授權(quán)，充分發(fā)揮上述試點(diǎn)項(xiàng)目的積極作用，成為海峽兩岸的專利管理機(jī)構(gòu)、專利審查人員以及專利申請(qǐng)人需要共同研究的新課題。
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