文/北京集佳知識產(chǎn)權(quán)代理有限公司 蔣靜靜
在專利審查過程中，審查員引用非常多的對比文件并且通過兩兩組合來分別評價(jià)一件申請的創(chuàng)造性并不常見。但是在遇到此類問題時(shí)，初入行的代理人很容易產(chǎn)生畏難心理，從而主觀上受到審查員的影響，易于過低地評價(jià)本申請的創(chuàng)造性從而傾向于修改而非爭辯。下面，筆者將根據(jù)一個(gè)具體案例分析在審查員引用大量對比文件來評價(jià)一件申請時(shí)的爭辯思路。
發(fā)明名稱為無線相機(jī)接收器和用于無線相機(jī)接收器的蓄電池的專利申請，其原始地權(quán)利要求1的內(nèi)容如下：
一種用于具有XLR接口的相機(jī)的無線相機(jī)接收器（500），所述無線相機(jī)接收器具有：
殼體（500a）；
無線接收單元（501），所述無線接收單元用于接收無線地傳輸?shù)囊纛l信號；和
XLR接口（510），所述XLR接口用于輸出無線地接收的音頻信號至所述相機(jī)，
其中所述XLR接口（510）設(shè)計(jì)為能夠圍繞其縱軸線轉(zhuǎn)動(dòng)并且關(guān)于所述殼體（500a）是能轉(zhuǎn)動(dòng)的。
審查員在第一次審查意見通知書中，引用了六篇對比文件（分別是US2011067082A1、US2006093348A1、US2014240966A1、US6845215B1、US2008010888A1、US2014091765A1）來評價(jià)該申請的權(quán)利要求的創(chuàng)造性，分別通過將對比文件1和對比文件2組合，將對比文件1、對比文件2和對比文件3組合，將對比文件1、對比文件2和對比文件4組合，將對比文件5和對比文件6組合、將對比文件1、對比文件2和對比文件6組合以及將對比文件1、對比文件2、對比文件3、對比文件4和對比文件6組合。
可以看到，對比文件數(shù)量很多且審查員對于獨(dú)立權(quán)利要求和從屬權(quán)利都引用對比文件進(jìn)行了相應(yīng)的評述。乍看之下有些無從著手。但是，萬變不離其宗，代理人在任何時(shí)刻都不應(yīng)脫離“三步法”的教導(dǎo)，首先應(yīng)分析最接近的現(xiàn)有技術(shù)，即對比文件1。
審查員在審查意見中指出，權(quán)利要求1和對比文件1的區(qū)別技術(shù)特征在于，XLR接口設(shè)計(jì)為能夠圍繞其縱軸線轉(zhuǎn)動(dòng)并且關(guān)于所述殼體是能轉(zhuǎn)動(dòng)的。然而，審查員認(rèn)為對比文件2公開了一種迷你XLR連接器，其包括旋轉(zhuǎn)鎖定環(huán)，這意味著XLR連接器是可轉(zhuǎn)動(dòng)的。
雖然，審查員承認(rèn)本申請的權(quán)利要求1和對比文件1有區(qū)別，但區(qū)別就是審查員所認(rèn)為的那樣嗎？代理人在看到審查員所做的每一個(gè)結(jié)論時(shí)，最本能的反應(yīng)不應(yīng)該是認(rèn)可審查員的結(jié)論，而是質(zhì)疑審查員的結(jié)論。在通過分析對比文件1之后，除了審查員所承認(rèn)的區(qū)別技術(shù)特征外，事實(shí)上對比文件1也沒有公開權(quán)利要求1中的接收無線地傳輸?shù)囊纛l信號的無線接收單元（501）。審查員認(rèn)為對比文件1中的音頻匹配轉(zhuǎn)換器110、210對應(yīng)于權(quán)利要求1中的相機(jī)接收器，并且對比文件1中的BNC連接器對應(yīng)于權(quán)利要求1中的無線接收單元，這是不正確的。因?yàn)椋绢I(lǐng)域人員熟知BNC連接器是一種有線的連接器。此外，對比文件1也公開了，音頻匹配轉(zhuǎn)換器接收現(xiàn)場音頻內(nèi)容信號并且所述現(xiàn)場音頻內(nèi)容信號來自捕捉現(xiàn)場音頻內(nèi)容的相機(jī)。由此可見，音頻匹配轉(zhuǎn)換器經(jīng)由BNC連接器與相機(jī)連接，這是一種有線的連接。因此，對比文件1沒有公開權(quán)利要求1中的技術(shù)特征“無線接收單元（501），所述無線接收單元用于接收無線地傳輸?shù)囊纛l信號”。
分析完對比文件1，代理人找到了兩個(gè)區(qū)別技術(shù)特征。下面，再按照順序先分析對比文件2。在對比文件2中，迷你型XLR公連接器和母連接器用于獲得開關(guān)模塊之間的連通性，其中它們包括突出制動(dòng)銷和旋轉(zhuǎn)鎖定環(huán)以防XLR接口意外脫開，旋轉(zhuǎn)鎖定環(huán)并不是指該鎖定環(huán)可以旋轉(zhuǎn)，而是指該鎖定環(huán)能夠不讓XLR旋轉(zhuǎn)以便避免意外脫開。也就是說，用于防止XLR連接器和配合適配器脫開的旋轉(zhuǎn)鎖定環(huán)是為了防止XLR旋轉(zhuǎn)，因?yàn)閄LR連接器的旋轉(zhuǎn)會(huì)導(dǎo)致XLR連接器和配合適配器脫開。顯然，對比文件2完全沒有公開XLR接口可圍繞其縱軸線旋轉(zhuǎn)并且相對于殼體是可轉(zhuǎn)動(dòng)的。
回到本申請，XLR接口可旋轉(zhuǎn)的目的是，由于相機(jī)越來越小，如果XLR接口無法旋轉(zhuǎn)的話，較大的無線接收器在相機(jī)的XLR接口上無法運(yùn)行，而在XLR接口旋轉(zhuǎn)到某一位置時(shí)該無線接收器便可以正常使用。這是為了使現(xiàn)有的無線接收器能夠匹配于新型的相機(jī)。
此時(shí)，已經(jīng)充分證明，審查員所認(rèn)為的可從對比文件2中獲得XLR連接器可旋轉(zhuǎn)的技術(shù)啟示的理由是不成立的。
接著，雖然審查員沒有結(jié)合其他對比文件再評述對比文件1的創(chuàng)造性，代理人仍需閱讀其余對比文件。事實(shí)上，對比文件3至6均沒有公開技術(shù)特征“XLR連接器設(shè)計(jì)為能夠圍繞其縱軸線轉(zhuǎn)動(dòng)并且關(guān)于所述殼體（500a）是能轉(zhuǎn)動(dòng)的”。
此時(shí)，已經(jīng)攻克了最關(guān)鍵的難題，即權(quán)利要求1相對于審查員所引用的所有對比文件都具有創(chuàng)造性，因此不需要對權(quán)利要求1做出任何修改。那么審查員結(jié)合其他對比文件對從屬權(quán)利要求的分析其實(shí)就變得毫無意義了，因?yàn)闄?quán)利要求1具有創(chuàng)造性，其從屬權(quán)利要求必然具有創(chuàng)造性。所有問題一瞬間迎刃而解。
代理人在提交了對第一次審查意見通知書的答復(fù)之后，審查員又下發(fā)了第二次審查意見通知書，在第二次審查意見通知書中，審查員接受了代理人的意見，但是又新引用了四篇對比文件，即對比文件7至10（US2007242839A1、US2001034214A1、US2003203770A1、US2008050648A1）來評價(jià)本申請的權(quán)利要求的創(chuàng)造性。
加上第一次審查意見通知書中的六篇對比文件，審查員一共引用了十篇對比文件來評價(jià)本申請的創(chuàng)造性。
在第二次審查意見通知書中，審查員認(rèn)為權(quán)利要求1相對于對比文件7、對比文件8和對比文件9不具有創(chuàng)造性。審查員指出，權(quán)利要求1和對比文件7的區(qū)別技術(shù)特征在于，在權(quán)利要求1中接口是XLR接口，而對比文件7公開的是標(biāo)準(zhǔn)接口，而對比文件8公開了一種卡儂XLR接口，因此本領(lǐng)域技術(shù)人員容易想到將對比文件7中的標(biāo)準(zhǔn)接口替換為卡儂XLR接口，而對比文件9公開了連接針40相對于殼體20旋轉(zhuǎn)，因此本領(lǐng)域技術(shù)人員容易想到對比文件7中被替換為XLR接口的接口設(shè)計(jì)為是可相對于殼體轉(zhuǎn)動(dòng)的。
同樣，按照“三步法”，首先分析最接近的現(xiàn)有技術(shù)，即對比文件7。
對比文件7公開了通過標(biāo)準(zhǔn)接頭將無線接收器連接在相機(jī)上，公開了兩種實(shí)施方式，一種是通過具有連接的線的常見的2.5mm單聲道或立體聲標(biāo)準(zhǔn)接頭與相機(jī)連接，另一種則是直接插在相機(jī)上。眾所周知，標(biāo)準(zhǔn)2.5mm單聲道或立體聲標(biāo)準(zhǔn)接頭和XLR接頭都是常見的音頻連接器。并且，根據(jù)一般常識，標(biāo)準(zhǔn)接頭是可以轉(zhuǎn)動(dòng)的。那么，此時(shí)權(quán)利要求1和對比文件7的區(qū)別技術(shù)特征確實(shí)如審查員所言，在權(quán)利要求1中接口是XLR接口，而在對比文件7中是標(biāo)準(zhǔn)接口。
但是，是否真如審查員所聲稱的那樣，本領(lǐng)域技術(shù)人員容易想到將對比文件7中的標(biāo)準(zhǔn)接口替換為卡儂XLR接口呢？
對比文件8公開了通過XLR接頭將無線接收器與相機(jī)連接，而該XLR接頭是不可轉(zhuǎn)動(dòng)的，因?yàn)閷Ρ任募?公開了鎖定機(jī)構(gòu)，其作用是將XLR接頭與相機(jī)上的XLR接頭牢固配合在一起，以減少插接時(shí)的機(jī)械噪音。
在對比文件7中的標(biāo)準(zhǔn)接頭和對比文件8中的卡儂XLR接頭都是用來實(shí)現(xiàn)收發(fā)器和相機(jī)之間的機(jī)械和電連接的情況下，也就是說，在均實(shí)現(xiàn)相同的技術(shù)目的的情況下，本領(lǐng)域技術(shù)人員不可能從對比文件8中獲得技術(shù)啟示將對比文件7中的標(biāo)準(zhǔn)接頭替換為對比文件8中的不可轉(zhuǎn)動(dòng)的卡儂XLR接頭，因?yàn)樘鎿Q后僅在電連接方面實(shí)現(xiàn)同樣的功能，卻會(huì)喪失標(biāo)準(zhǔn)接頭可以轉(zhuǎn)動(dòng)的技術(shù)效果。顯然，審查員是在知曉了本申請的技術(shù)方案之后才認(rèn)為本領(lǐng)域技術(shù)人員容易想到用對比文件8中的卡儂XLR接頭替換對比文件7中的標(biāo)準(zhǔn)接頭。
但是僅僅從邏輯上說明對比文件7和對比文件8不可能結(jié)合可能還不足以說服審查員，下面再來分析對比文件9。
對比文件9公開了一種可旋轉(zhuǎn)的相機(jī)，其分為可轉(zhuǎn)動(dòng)的部分和固定式部分，對比文件9的技術(shù)目的是降低可轉(zhuǎn)動(dòng)的相機(jī)中的部件磨損并且維持可轉(zhuǎn)動(dòng)的部位和固定式部分之間的連接。該技術(shù)目的是通過滑環(huán)裝置10來實(shí)現(xiàn)，該滑環(huán)裝置包括殼體20和固定在殼體上的連接插頭30，以及可相對于殼體20轉(zhuǎn)動(dòng)的位于其內(nèi)部的圓柱體35以及固定在圓柱體35上的連接插頭40。審查員認(rèn)為，殼體20等同于本申請公開的無線接收器的殼體，而連接插頭40則等同于本申請的XLR接口。然而，事實(shí)上對比文件9中的殼體20并不等同于本申請的權(quán)利要求1中的殼體500a，因?yàn)閷Ρ任募?中的殼體20固定在相機(jī)的固定式底座的容納部130中，顯然，對比文件9中的殼體是不可轉(zhuǎn)動(dòng)的。然而，在本申請中，XLR接頭510和殼體500a能夠相互轉(zhuǎn)動(dòng)，即殼體靜止而XLR接頭轉(zhuǎn)動(dòng)，或者XLR接頭靜止而殼體轉(zhuǎn)動(dòng)，以便在相機(jī)的XLR連接部處提供足夠的空間以便操作位于相機(jī)上的收發(fā)器。
此外，在對比文件9中，將連接接頭40設(shè)計(jì)為可相對于殼體20轉(zhuǎn)動(dòng)的目的是為了防止在轉(zhuǎn)動(dòng)可轉(zhuǎn)動(dòng)的部分時(shí)，連接插頭40到連接插頭30之間的電線扭曲。也就是說，當(dāng)相機(jī)的可轉(zhuǎn)動(dòng)的部分轉(zhuǎn)動(dòng)時(shí)，連接插頭40和連接插頭30之間的電線發(fā)生扭曲后，由于連接插頭40可相對于殼體20轉(zhuǎn)動(dòng)，扭曲的電線會(huì)立即松開，因電線扭曲而產(chǎn)生的轉(zhuǎn)矩會(huì)轉(zhuǎn)化為連接接頭相對于殼體20的轉(zhuǎn)動(dòng)，由此避免電線的扭曲。由此可見，連接插頭40的轉(zhuǎn)動(dòng)并不是為了使相機(jī)的可轉(zhuǎn)動(dòng)的部分轉(zhuǎn)動(dòng)，其只是可轉(zhuǎn)動(dòng)的相機(jī)轉(zhuǎn)動(dòng)之后所產(chǎn)生的附帶事件。在對比文件9中，相機(jī)的可轉(zhuǎn)動(dòng)的部分仍舊是通過轉(zhuǎn)盤來轉(zhuǎn)動(dòng)的。也就是說，連接插頭40的轉(zhuǎn)動(dòng)并不是一種可以通過人來操作的主動(dòng)的轉(zhuǎn)動(dòng)，而是一種被動(dòng)的轉(zhuǎn)動(dòng)，這種被動(dòng)的轉(zhuǎn)動(dòng)完全不可能實(shí)現(xiàn)本申請的技術(shù)目的。由此可見，對比文件9中的連接接頭40和殼體之間的轉(zhuǎn)動(dòng)與本申請的權(quán)利要求1中的XLR接頭和殼體之間的轉(zhuǎn)動(dòng)具有不同的成因并且具有不同的技術(shù)效果。
為了強(qiáng)調(diào)本申請的權(quán)利要求1中的XLR接頭和殼體之間的轉(zhuǎn)動(dòng)與對比文件9中的連接接頭和殼體之間的轉(zhuǎn)動(dòng)具有完全不同的成因和技術(shù)效果，代理人將XLR接頭的技術(shù)效果補(bǔ)充到了權(quán)利要求1中，即“通過所述XLR接口的可轉(zhuǎn)動(dòng)性排除：在相機(jī)的XLR接口上沒有足以使所述無線相機(jī)接收器在其上運(yùn)行的位置”。
此時(shí)可以看到，即使本領(lǐng)域技術(shù)人員在結(jié)合對比文件7和對比文件8的情況下將對比文件7中的標(biāo)準(zhǔn)接頭替換為對比文件8中的卡儂XLR接頭，本領(lǐng)域技術(shù)人員也不可能從對比文件9中獲得實(shí)現(xiàn)修改后的權(quán)利要求1中的技術(shù)方案的技術(shù)啟示。
從上述分析中可以看到，對比文件9中的連接接頭和殼體確實(shí)可以相對轉(zhuǎn)動(dòng)，然而，細(xì)究其方案之后，便可以看出其成因和作用方式與本申請中完全不同。這說明審查員其實(shí)并未理解對比文件9中的技術(shù)方案，只是機(jī)械式地生搬硬套。
代理人在提交了對第二次審查意見通知書的答復(fù)之后，審查員接受了代理人的意見，本申請?jiān)诓痪煤螳@得了授權(quán)。
通過對這個(gè)案例的分析，可以看出，首先，無論審查員引用多少篇對比文件，代理人都不應(yīng)脫離“三步法”的宗旨。其次，對于審查員的結(jié)論，在最初永遠(yuǎn)都要保持質(zhì)疑的態(tài)度，在充分研究了本申請的技術(shù)方案和對比文件的技術(shù)方案之后再進(jìn)行具體的判定。再者，由于審查員引用了大量的對比文件，其大概率并非對每篇對比文件的技術(shù)方案都進(jìn)行了充分的學(xué)習(xí)和理解，所以，代理人非但不要產(chǎn)生畏難心理反而要意識到，在這些大量對比文件之后可能潛藏著審查員對技術(shù)方案的理解錯(cuò)誤，這是代理人進(jìn)行爭辯的最好的切入點(diǎn)。