文/北京集佳知識產(chǎn)權(quán)代理有限公司 劉瑾

　　隨著中國科技的騰飛，中國自有品牌的產(chǎn)品日漸走向世界，在越來越多的國家打開市場。為了實現(xiàn)產(chǎn)品在目標市場的獨占性，獲取最大的經(jīng)濟利益，越來越多的中國企業(yè)開始重視專利的申請和布局。美國一直以來都是全球最重要的市場之一，因此，申請美國專利往往成為眾多企業(yè)的優(yōu)先選擇。與申請中國專利相比，申請美國專利的成本很高，包括較高的官方費用（以下簡稱官費）和高昂的美國律師代理費。因此，如何幫助客戶準備申請文件，避免不必要的官費和代理費，是涉外代理人在日常工作中需要考慮的因素之一。筆者結(jié)合3個案例談一談美國專利實踐中一個值得注意的問題。

　　美國專利涉及到的官費主要有以下一些方面（來源于USPTO官網(wǎng)）：

　　其中大部分項目的費用是固定的，僅取決于申請人的規(guī)模是大實體、小實體還是微實體。有一定操作空間的是申請?zhí)峤粫r的費用（patent application filing fees），其中與權(quán)利要求相關(guān)的主要是以下幾條：

（來源于USPTO官網(wǎng)，2020-10-02起實施）

　　可以看出，權(quán)利要求的數(shù)目和形式對費用有著相當大的影響，尤其是存在多項引用的權(quán)利要求（$860，大實體）和超過3項之后的獨立權(quán)利要求（$480/項，大實體）。由于美國允許申請人在審查員準備好發(fā)出第一次審查意見之前提出主動修改，這就為申請人通過修改權(quán)利要求來減少官費提供了機會。我們通常都會在提交申請同時提交權(quán)利要求的主動修改，相應(yīng)地，1）將獨立權(quán)利要求數(shù)減少至3項以內(nèi)，2）將總權(quán)利要求數(shù)控制在20項以內(nèi)，3）將多項引用修改為單項引用。

　　對于第1）點，首先涉及到的是什么形式是獨立權(quán)利要求，什么形式是從屬權(quán)利要求，只有認定清楚了，才能正確地計算獨立權(quán)利要求的項數(shù)。

　　美國專利法沒有直接給出獨立權(quán)利要求的定義，但給出了關(guān)于從屬權(quán)利要求的形式的定義：

　　35 U.S.C. 112 Specification

　　(d) REFERENCE IN DEPENDENT FORMS.—Subject to subsection (e), a claim in dependent form shall contain a reference to a claim previously set forth and then specify a further limitation of the subject matter claimed.

　　從專利法的這一描述來看，從屬權(quán)利要求除了包含其引用權(quán)利要求的全部技術(shù)特征，還需要對保護主題進行進一步的限定（specify a further limitation）。既然是進一步的限定，可知從屬權(quán)利要求的主題與其引用的權(quán)利要求應(yīng)當是相同的，否則談不上進一步的限定。比如，一個權(quán)利要求要求保護一種裝置，另一個權(quán)利要求要求保護所述裝置的使用方法，盡管后一個方法權(quán)利要求引用了前一個裝置權(quán)利要求，但我們通常理解為二者是兩個獨立權(quán)利要求，保護主題不同，且使用方法不是對裝置的進一步限定，因為裝置的技術(shù)特征是由其本身的結(jié)構(gòu)特征表征的，而不是其使用方法。

　　但在美國專利實踐中，提交申請時從屬權(quán)利要求的認定與專利法的規(guī)定是不完全相同的。下面以一個已提交申請的權(quán)利要求為例（以下稱案例1）：

　　1.一種組合物；

　　2-4.（引用1，對所述組合物的進一步限定）；

　　5.一種制備所述組合物的方法（引用1）；

　　6.一種治療疾病X的方法（引用1）。

　　這樣一組權(quán)利要求我們通常會認為包含3個獨立權(quán)利要求，屬于典型的產(chǎn)品、產(chǎn)品的制備方法和治療方法權(quán)利要求。但在USPTO發(fā)出的受理通知書上，明確顯示申請只包含1個獨立權(quán)利要求，參見下圖：

　　以另一個已提交申請的權(quán)利要求為例（以下稱案例2）：

　　1.一種抗體；

　　2-5.（引用1，對所述抗體的進一步限定）；

　　6.一種多核苷酸（引用1；

　　7.一種藥物組合物（引用1）；

　　8.一種治療疾病的方法（引用1）；

　　9.一種檢測目標分子的方法（引用1）；

　　10-17.（引用9，對所述方法的進一步限定）。

　　從保護主題和權(quán)利要求的撰寫形式看，以上包含5個獨立權(quán)利要求，以“一種……”起始。但事實上，美國代理所在提交申請時，獨立權(quán)利要求數(shù)計為1，沒有繳納額外費用。參見美國代理所發(fā)回的提交官方的表格：

　　為了理解美國代理所可以這么填寫的原因，明確USPTO的相關(guān)規(guī)定，我們查閱了MPEP，發(fā)現(xiàn)以下描述：

　　MPEP 607 Filing Fee [R-07.2015]

　　For purposes of determining the fee due the U.S. Patent and Trademark Office, a claim will be treated as dependent if it contains reference to one or more other claims in the application. A claim determined to be dependent by this test will be entered if the fee paid reflects this determination.

　　也就是說，出于決定費用的目的（for purposes of determining the fee）而不是其它目的，引用了一個或多個其它權(quán)利要求的權(quán)利要求將被視為從屬權(quán)利要求。這里并沒有要求從屬權(quán)利要求對所引用的權(quán)利要求進行進一步限定。根據(jù)MPEP的這一說明，我們在準備權(quán)利要求主動修改時基本可以不考慮有超出3個獨立權(quán)利要求的可能，因為對于絕大部分申請，權(quán)利要求之間都是有引用關(guān)系的，或者可以建立引用關(guān)系，比如，產(chǎn)品、產(chǎn)品的制備方法和產(chǎn)品的使用方法。這一規(guī)定對申請人是相當友好的，申請人可以保留不同的權(quán)利要求主題而不需要繳納額外的獨立權(quán)利要求費用。

　　筆者還碰到過這樣一個申請（以下稱案例3），包括以下9個權(quán)利要求：

　　1.一種通過施用化合物X治療冠狀動脈粥樣硬化疾病的方法；

　　2.一種通過施用化合物X抗血小板聚集的方法（沒有任何引用關(guān)系）；

　　3.一種通過施用化合物X促進血管新生的方法（沒有任何引用關(guān)系）；

　　4.一種通過施用化合物X預(yù)防和治療老年血管性癡呆的方法（沒有任何引用關(guān)系）；

　　5-9.從屬權(quán)利要求，引用1-4之一。

　　以上4個權(quán)利要求之間沒有引用關(guān)系，是4個不同的治療方法，針對不同的適應(yīng)癥。美國代理所在提交申請時，并沒有針對權(quán)利要求額外繳費。參見美國代理所發(fā)回的提交報告：

　　在USPTO發(fā)出的受理通知書上，可以看到官方認定的獨立權(quán)利要求數(shù)為4，同時顯示官方收到的申請人費用（綠色方框），參見下圖：

　　美國代理所補繳費后，收到更新的受理通知書，

　　可以看到，補充繳費為 1020–790 = 230 ，為一項獨立權(quán)利要求的費用（2020-10-02之前的收費標準，申請人為小實體）。

　　值得注意的是，以上對從屬權(quán)利要求的判定標準僅適用于繳費目的。在審查員進行審查時，這樣的“從屬權(quán)利要求”（保護主題不同）不會被認為與其引用的權(quán)利要求必然屬于同一發(fā)明。審查員仍然認為這些權(quán)利要求可能屬于不同的發(fā)明，不符合單一性要求。

　　對于案例1，審查員發(fā)出了RR，認為權(quán)利要求包含3個不同的發(fā)明，發(fā)明1）組合物；2）制備方法；3）治療方法。

　　對于案例2，剛提交不久，尚未收到官方通知。

　　對于案例3，沒有收到RR，申請直接被授權(quán)了，包括4個獨立權(quán)利要求和5個從屬權(quán)利要求。

　　從以上分析和案例可以看出，我們在考慮對美國申請的權(quán)利要求進行主動修改時，可以根據(jù)MPEP關(guān)于費用的規(guī)定，選擇合適的方案。一方面避免不必要的額外官費，另一方面保留較多的發(fā)明主題，滿足客戶的不同需求。