文/北京集佳知識產權代理有限公司 張春水
摘要：隨著全球科技交流與合作的日益頻繁，外國客戶在中國開展研發活動并取得發明創造的情況愈發普遍。當外國客戶希望就其在中國完成的發明創造向外國申請專利時，保密審查是一項不可或缺的重要程序。本文從中國專利代理人的視角，深入探討外國客戶對在中國完成的發明創造進行保密審查的原因、具體操作方式以及不進行保密審查可能產生的不利后果，旨在為外國客戶提供全面且專業的指導。
關鍵詞：外國客戶；發明創造；保密審查；專利申請
一、保密審查的原因
（一） 維護國家安全和利益
某些發明創造可能涉及國家的核心技術、敏感信息或關鍵領域，如國防、能源、通信等。如果這些技術未經審查就流向國外，可能會對國家的安全和利益造成潛在威脅。通過保密審查，可以篩選出可能影響國家安全的發明創造，采取相應的保密措施，防止關鍵技術的泄露。
（二）保護本國產業和創新優勢
中國擁有龐大的產業體系和不斷提升的創新能力。一些發明創造可能對國內產業的發展具有重要戰略意義。保密審查可以確保國內產業在相關技術領域的競爭優勢，避免因技術過早外流而導致國內產業受到沖擊。同時，也有助于保護國內企業和科研機構的創新積極性，促進國內創新生態的健康發展。
（三）確保專利申請的合法性
根據中國專利法的規定，向外國申請專利前必須進行保密審查。未經過保密審查的專利申請，在后續的專利授權和維權過程中可能會面臨法律風險。例如，可能導致專利無效或無法獲得有效的專利保護，從而給申請人帶來經濟損失。
二、保密審查的具體操作方式
（一）確定發明創造是否在中國完成
首先，外國客戶需要明確其發明創造是否在中國完成。一般來說，如果發明創造的實質性內容是在中國境內通過研究、開發等活動完成的，則屬于在中國完成的發明創造。判斷時需要綜合考慮發明創造的構思、實驗、數據收集等多個環節的實施地點。
（二）選擇合適的保密審查途徑
（三）準備保密審查所需材料
無論是直接向國家知識產權局提出保密審查請求，還是通過中國專利申請進行保密審查，外國客戶都需要準備相關材料。這些材料通常包括：保密審查請求書、發明創造的技術交底書（詳細描述發明創造的技術方案、背景技術、發明優點等）、申請人的身份證明文件等。如果發明創造涉及合作研發或委托研發，還需要提供相關的合作協議或委托協議。
（四）保密審查結果
第四次修改專利法后，國家知識產權局會向專利申請人發出書面通知，明確告知申請人專利申請是否需要經過保密審查或者專利申請是否能夠對外申請專利。具體情況如下：
1.無需保密審查的情況
對于明顯無需保密的專利申請，國家知識產權局均會在保密審查請求日起 2 個月內發出相應通知書，告知申請人無需保密審查，可向外國申請專利；如遇情況復雜，可延長為 4 個月。
2.需要保密審查的情況
進入保密審查程序的專利申請，國家知識產權局會在保密審查請求日起 4 個月內作出保密審查決定，或在情況復雜時延長為 6 個月，并向申請人發出向外國申請專利保密審查決定通知書，將是否同意就該技術方案向外國申請專利的審查結果通知請求人。如果審查員認為技術方案可能需要保密的，應當將需作進一步保密審查、暫緩向外國申請專利的審查意見通知請求人。已通知請求人暫緩向外國申請專利的，審查員應當作進一步保密審查，必要時可以邀請相關領域的技術專家協助審查。
3. PCT 申請的保密審查情況
對于以中國國家知識產權局為受理局提交 PCT 申請的情況，視為同時提出了保密審查請求。若審查員認為該 PCT 申請不需要保密的，按照正常國際階段程序進行處理，即正常向國際局傳送登記本和檢索本的通知書；如果審查員認為該 PCT 申請需要保密的，則應當自申請日起三個月內發出因國家安全原因不再傳送登記本和檢索本的通知書，通知申請人和國際局該申請將不再作為國際申請處理，終止國際階段程序。
三、不進行保密審查的不利后果
（一）專利申請無效風險
如果外國客戶未按照中國專利法的規定進行保密審查就向外國申請專利，其在外國獲得的專利可能會被認定為無效。這是因為違反了中國法律對專利申請的程序性要求，導致專利申請的合法性存在瑕疵。一旦專利被認定無效，申請人將無法獲得專利所賦予的獨占權和其他權益，之前為申請專利所投入的時間、精力和資金都將付諸東流。
（二）法律責任和處罰
除了專利申請無效的風險外，未進行保密審查還可能導致外國客戶面臨法律責任和處罰。根據中國專利法的相關規定，擅自向外國申請專利，泄露國家秘密的，可能會受到行政處罰，情節嚴重的還可能會追究刑事責任。行政處罰包括罰款、沒收違法所得等，刑事責任則可能涉及到有期徒刑、拘役等刑罰。
（三）商業信譽受損
不遵守中國的保密審查制度，可能會給外國客戶帶來商業信譽上的負面影響。在商業合作中，合作伙伴和客戶往往會關注企業的合規性和誠信度。如果外國客戶因未進行保密審查而引發法律問題，可能會被認為缺乏對法律的尊重和合規意識，從而影響其在市場中的形象和聲譽，進而對其商業合作和市場拓展產生不利影響。
總之，對于外國客戶而言，在中國完成的發明創造向外國申請專利時，保密審查是一個不可忽視的重要環節。了解保密審查的原因、掌握具體的操作方式并嚴格遵守相關規定，不僅是保護國家利益的需要，也是確保自身專利申請合法有效、維護商業信譽的關鍵。通過本文的介紹，希望外國客戶能夠充分認識到保密審查的重要性，并在實際操作中遵循中國的法律規定，順利實現其國際專利布局的目標。同時，中國專利代理人也應充分發揮專業優勢，為外國客戶提供優質、高效的服務，幫助他們更好地應對保密審查等相關問題。在全球化的背景下，只有在遵守各國法律的基礎上，才能實現科技創新的共贏和可持續發展。