文/北京市集佳律師事務(wù)所上海分所 周云路
2023年12月11日，國務(wù)院公布了《中華人民共和國專利法實施細(xì)則》，而在該實施細(xì)則修正草案審議通過前的短短一個月內(nèi)，國務(wù)院已就專利轉(zhuǎn)化運用及知識產(chǎn)權(quán)保護相關(guān)主題召開了三次會議，這足以見得國家對專利保護的力度和重視。
企業(yè)在遭遇專利訴訟時，哪些技術(shù)資料可作為有效證據(jù)提交？這些證據(jù)材料需符合哪些要求？企業(yè)應(yīng)如何保存技術(shù)資料以最大化保障自身權(quán)益？本文旨在就這些問題進(jìn)行簡要分析。
一、專利案件中的技術(shù)資料類型
依據(jù)《民事案件案由規(guī)定》及司法實踐，企業(yè)在經(jīng)營中常見的專利案件主要包括專利合同糾紛、專利權(quán)權(quán)屬糾紛及專利權(quán)侵權(quán)糾紛。法院審理此類案件通常需比對爭議雙方的技術(shù)方案，此時需要當(dāng)事人提交體現(xiàn)技術(shù)方案的證據(jù)。技術(shù)方案的載體形式多樣，可以是專利文件，也可以是紙質(zhì)圖紙、電子圖檔，還可以是產(chǎn)品本身。
除了基本的技術(shù)比對之外，被控侵權(quán)方可依法提出抗辯。如現(xiàn)有技術(shù)抗辯，即主張其實施的技術(shù)屬于在專利申請日以前在國內(nèi)外為公眾所知的技術(shù)，不構(gòu)成專利侵權(quán)；或者進(jìn)行先用權(quán)抗辯，即主張其在專利申請日前早就已經(jīng)實施相同的技術(shù)方案，不構(gòu)成專利侵權(quán)。例如在（2016）最高法民再179號案中被告提交了產(chǎn)品使用說明書作為其使用公開的證據(jù)。被告提交的產(chǎn)品使用說明書被法院認(rèn)定為使用公開的有效證據(jù)，因為產(chǎn)品使用說明書是供購買者使用和維護產(chǎn)品的必備之物，一般情況下產(chǎn)品使用說明書并不單獨流通，而是隨著產(chǎn)品的銷售行為被公眾所知，其公開時間一般是產(chǎn)品的銷售時間，因此可以作為使用公開的佐證。在（2021）最高法知民終508號案中，樂放公司為證明其先用權(quán)抗辯成立，向法院提交了設(shè)計圖電子檔、結(jié)構(gòu)設(shè)計圖、模具驗收單、可靠性實驗報告、試產(chǎn)品質(zhì)問題統(tǒng)計表、檢測報告等證據(jù)。
而作為被侵權(quán)方或?qū)＠麢?quán)人，有時也需要對專利的保護范圍進(jìn)行解釋說明。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理專利授權(quán)確權(quán)行政案件適用法律若干問題的規(guī)定（一）》，在對權(quán)利要求進(jìn)行解讀時，有時可以提交技術(shù)詞典、技術(shù)手冊、工具書、教科書、國家或者行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)作為證據(jù)。
二、技術(shù)資料作為證據(jù)的要求
（一）需要提供原件
首先，《中華人民共和國民事訴訟法》明確規(guī)定，書證應(yīng)當(dāng)提交原件，物證應(yīng)當(dāng)提交原物。因此，企業(yè)在保存技術(shù)資料時，務(wù)必優(yōu)先并妥善保存原件。然而，無法提交原件或原物，并非當(dāng)然導(dǎo)致證據(jù)完全失效，《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國民事訴訟法>的解釋》第一百一十一條規(guī)定了提交原件或者原物確有困難的，可以提交復(fù)制品、照片、副本、節(jié)錄本的特殊情形，包括原件遺失、滅失或者毀損的，原件在對方或其他人控制之下的，原件因篇幅或者體積過大而不便提交的等等。但需特別注意的是，相較于原件，復(fù)制品（如復(fù)印件）的證明力相對較弱，人民法院需結(jié)合其他證據(jù)和案件具體情況，審慎審查判斷此類復(fù)制品等能否作為認(rèn)定案件事實的依據(jù)。
（二）體現(xiàn)具體技術(shù)方案
作為證據(jù)的技術(shù)資料應(yīng)當(dāng)能夠清晰、完整地呈現(xiàn)涉案技術(shù)方案的具體內(nèi)容。如專利文件（特別是權(quán)利要求書）、紙質(zhì)圖紙、電子圖檔等載體，通常能有效滿足此要求。需特別注意，若技術(shù)特征為內(nèi)部構(gòu)造，不能僅提供產(chǎn)品的外觀，僅外觀一致不能得出內(nèi)部構(gòu)造也一樣的結(jié)論，因此所提供的圖片、照片、視頻應(yīng)能夠直接展示或合理推斷出產(chǎn)品相關(guān)內(nèi)部結(jié)構(gòu)。也要注意提交的技術(shù)資料嚴(yán)禁對關(guān)鍵性技術(shù)特征進(jìn)行任何形式的故意遮擋，例如進(jìn)行馬賽克處理、涂黑、物理遮蓋等。此類操作將實質(zhì)削弱甚至否定該證據(jù)的證明力。
（三）體現(xiàn)形成時間
該技術(shù)資料應(yīng)能顯示具體的形成時間，因為無論是主張現(xiàn)有技術(shù)抗辯、還是證明先用權(quán)，均需要證明在專利申請日期之前該技術(shù)已經(jīng)存在，因此，技術(shù)資料的形成時間是其證明效力的關(guān)鍵要素。形成時間的體現(xiàn)方式包括：資料本身直接記載，比如電子圖檔自帶的文件屬性保存時間、紙質(zhì)圖紙上印有打印/出圖日期；也可以通過結(jié)合其他證據(jù)證明其形成的時間，例如證明特定電子圖檔曾于某時間點通過電子郵件發(fā)送或接收，郵件的收發(fā)時間可以間接證明在該時間點技術(shù)圖檔已經(jīng)完成。
（四）技術(shù)所有權(quán)歸屬
該技術(shù)資料應(yīng)能體現(xiàn)技術(shù)的所有權(quán)歸屬。通常情況下，由企業(yè)提交的技術(shù)資料，在沒有相反證據(jù)的情況下，可初步推定其所有權(quán)歸屬于該企業(yè)。但實踐中存在例外情形：有技術(shù)資料載有個人署名（如繪圖人姓名）；或者技術(shù)資料顯示關(guān)聯(lián)公司標(biāo)識（常見于集團化管理模式）。在此類例外情形下，在訴訟中主張所有權(quán)的當(dāng)事人需另行舉證，例如：證明署名人為企業(yè)員工，實施的是職務(wù)行為；證明關(guān)聯(lián)公司已通過書面協(xié)議、確認(rèn)函等形式明確認(rèn)可該技術(shù)的權(quán)屬歸于主張方；提供集團內(nèi)部關(guān)于技術(shù)權(quán)屬約定的有效文件等。
三、企業(yè)技術(shù)資料的存儲方式
（一）電子化存儲于內(nèi)部管理系統(tǒng)
隨著電子數(shù)據(jù)存儲的普及和電子辦公環(huán)境的成熟，當(dāng)前電子數(shù)據(jù)已被法律認(rèn)可為獨立的證據(jù)形式。 因此，技術(shù)資料可采用電子化方式存儲于企業(yè)內(nèi)部管理系統(tǒng)。不過在存儲過程中，要特別注意數(shù)據(jù)存儲的原始性，避免截取、修改；也要確保系統(tǒng)安全性，可對系統(tǒng)采取訪問留痕和定期備份等有效措施，以防止數(shù)據(jù)信息被非法拷貝和拍照。
（二）紙質(zhì)檔案的規(guī)范管理
盡管電子化存儲日益普及，紙質(zhì)檔案憑借其物理穩(wěn)定性強（不易修改、不易滅失）及直觀性，在證據(jù)保存中仍具有獨特價值。采用紙質(zhì)檔案管理，應(yīng)注意檔案管理的規(guī)范性，清晰標(biāo)注歸檔日期，建立嚴(yán)格的借閱登記與追蹤制度。
（三）運用電子存證技術(shù)
對于核心或易產(chǎn)生爭議的關(guān)鍵技術(shù)圖紙（如設(shè)計定稿）， 建議在完成時即采用具有法律效力的電子存證服務(wù)（如可信時間戳、區(qū)塊鏈存證）。 此類服務(wù)成本相對較低，能有效固定文件內(nèi)容及形成時間，為后續(xù)可能發(fā)生的權(quán)屬或侵權(quán)糾紛提供高強度的原始電子證據(jù)。
（四）利用第三方服務(wù)器存儲
除此之外，企業(yè)還可以利用郵箱、網(wǎng)盤等第三方服務(wù)器保存技術(shù)資料，例如在（2019）最高法民申6342號案中，原告衛(wèi)邦公司提供了工作郵件證明其員工直接接觸、控制、獲取衛(wèi)邦公司內(nèi)部與用藥自動配制設(shè)備和配藥裝置技術(shù)研發(fā)密切相關(guān)的技術(shù)信息。在（2015）粵知法專民初字第244號，被告提交了QQ空間相冊、移動電話中的相關(guān)彩信及微信圖片證據(jù)，做先用權(quán)抗辯。法院認(rèn)為上述圖片電子證據(jù)分別儲存在騰訊公司及中國移動的服務(wù)器上，知名度高、其網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)穩(wěn)定，文件上傳時間由系統(tǒng)自動生成，用戶無法對時間及上傳至服務(wù)器中的圖片進(jìn)行編輯修改，可信度高，所以認(rèn)可了被告提交的證據(jù)。
第三方服務(wù)器平臺具有中立性和時間戳客觀性，文件上傳/發(fā)送時間由系統(tǒng)自動生成且用戶通常無法篡改，證據(jù)可信度較高。在使用這些第三方服務(wù)器時則需要注意技術(shù)資料的訪問控制、加密傳輸防止在存儲或傳輸過程中發(fā)生泄密。