文/北京集佳知識產權代理有限公司 王杉

　　在經濟全球化背景下，企業進行海外專利布局越來越重要，但高昂的申請成本與復雜的審查標準構成了挑戰。PCT體系不僅為申請人提供了決策緩沖期，更通過多種修改可能性賦予專利文件優化的空間。

　　本文主要討論PCT申請的申請文件，即說明書、權利要求書和附圖在各個階段的修改。

　　一、PCT制度的概述

　　PCT全稱——Patent Cooperation Treaty，專利合作條約

　　1.傳統專利制度

　　本國專利申請后12個月內提交多件國外申請，根據《巴黎公約》要求優先權。

　　2.PCT制度

　　本國專利申請后12個月內根據PCT提交國際申請，要求《巴黎公約》優先權，“國家階段”在30個月時開始。

　　摘自WIPO的《專利合作條約（PCT）研討會資料》

　　通過PCT制度，申請人可大幅降低初期負擔，同時保留全球布局的靈活性。

　　二、PCT申請文件的修改機會

　　（一）修改申請文件的缺陷

　　在提交申請之后發現申請文件中的缺陷，即遺漏或錯誤提交說明書、權利要求書或附圖時，可以進行援引加入或進行補充/更正。

　　通過援引加入（Incorporation by Reference）來修改申請文件的條件是必須已在原始申請日要求優先權并且優先權申請含有正確的內容。需要自申請日起或者自補正通知書（《遺漏部分通知》（Notice of Omitted Parts））起兩個月向受理局（RO）提交相關文件，包括：遺漏的頁面或正確的頁面，在先申請文件副本，指明涉及部分在優先權文件中何處。

　　?如果成功援引加入遺漏的或正確的內容，則該內容將被視為已經包含在原始提交的國際申請中并且原國際申請日維持不變。錯誤提交的內容保留在申請中（作為申請的一部分公布）。

　　?如果援引加入的要求未全部滿足（例如遺漏項目或部分未完全包含于在先申請中），則修改被視為補充/更正，國際申請日將變為較晚的申請日（遺漏的或正確的文件的收到日），錯誤提交的內容會從申請中移除（不會公開）；否則申請人也可以請求將遺漏部分或正確的部分不予考慮，從而維持原國際申請日。

　　還要說明的是，通過援引加入機制補交遺漏內容后，進入國家階段時需明確聲明國際階段援引加入的具體內容（如段落、附圖編號等）以及對應的優先權文件出處（優先權申請號、日期等）。此外，援引加入的內容必須一并翻譯，且與原始優先權文件一致。

　　案例1：申請人錯誤地提交了PCT申請的附圖（圖個數和內容相差極大），在進入國家階段想將附圖修改為與優先權申請的附圖一致。

　　在本案中，申請人無法在進入國家階段對附圖進行修改，因為進入國家階段的修改不應超出國際申請提出時對發明公開的范圍。

　　在此情況下，申請人可嘗試請求PCT申請的受理局發出通知書，以獲得在進入國家階段之前在國際階段修改附圖的機會。如果成功援引加入正確的內容，則該內容將被視為已經包含在原始提交的國際申請中，從而基于該內容可進行國家階段的附圖修改。

　　（二）申請文件的實質性內容修改

　　除了修改申請文件的缺陷外，按照PCT條約及其細則的規定，申請人可通過國際階段和國家階段的多次修改機會優化專利申請文件的實質性內容。以下分階段進行詳細說明。

　　1.國際階段

　　國際階段包括由國際檢索單位進行的國際檢索（Chapter I）和由國際初步審查單位進行的國際初步審查（Chapter II），修改機會如下：

　　（1）Chapter I階段的修改——根據條約第19條的修改

　　適用條件：在收到國際檢索報告（ISR）后；

　　修改范圍：僅權利要求書；

　　時間窗口：在國際檢索報告寄出之日起2個月或者自優先權之日起16個月內（以后到期日期為準）有一次提交機會；

　　提交對象：國際局（IB）；

　　作用：快速回應ISR中的負面結論（如新穎性/創造性缺陷）。將會作為國際申請的一部分，與原始提交的權利要求書一起在18個月時公布。通常為了更好地確定臨時保護范圍，公布的文本將包含第19條修改后的權利要求。

　　（2） Chapter II階段的修改——根據條約34條的修改

　　適用條件：在國際初步審查（Chapter II）程序中；

　　修改范圍：權利要求書、說明書、附圖；

　　時間窗口：自優先權之日起22個月或國際檢索報告傳送之日起3個月內（以后到期日期為準）提出，修改可在國際初步審查報告（IPER）出具前多次提交（通常截止至28個月內）；

　　提交對象：國際初步審查單位（IPEA）；

　　作用：通過修改回應國際檢索單位（ISA）的書面意見（WO/ISA）或IPEA的臨時意見，爭取更有利的國際初步審查報告（IPER）結論。

　　根據條約34條的修改文本會作為國際初步審查報告的附件一并公布，如申請人想要在進入國家階段時指明依據34條修改內容進行審查，則需確保相應譯文與國際初步審查報告附件保持一致。

　　案例2：申請人在國際階段提交了34條修改，并隨后進行多次修改。

　　優先權日：2023年2月16日

　　國際申請日：2024年2月13日

　　本案申請人在收到不太樂觀的國際檢索報告（ISR/WO）后，選擇了啟動Chapter II程序。經過申請人與國際初步審查單位的審查員進行了多輪有效溝通（兩次書面修改+一次電話討論），最終將審查結果從最初的負面意見轉變為正面的國際初步審查報告（IPRP Chapter II）。這份報告將有助于該申請在后續進入中國等國家階段時的審查，可能加快審查進程并提高授權概率。

　　2.國家階段

　　在進入國家階段前，申請人可結合國際檢索報告、可選的國際初步審查報告、目標市場法律及商業需求，制定系統性修改方案以及針對各國專利實踐做適應性修改。

　　根據條約第28條的修改：未請求Chapter II時，向指定局（DO）提交修改。（如今，提交PCT申請時通常會自動指定所有締約國）

　　根據條約第41條的修改：請求Chapter II后，向選定局（EO）提交修改。

　　第28條和第41條規定內容實質上一致。*

　　*“指定局”和“選定局”本質上是同一個國家專利局在不同PCT程序階段的稱呼，其核心區別在于申請人是否要求了國際初步審查（Chapter II）

　　修改范圍：權利要求書、說明書和附圖

　　時間窗口：通常在國家專利局提交國家階段申請文件的同時提交

　　提交對象：指定局/選定局

　　根據《專利合作條約》第 19條、第34 條、第28條及第41條的修改均不應超出國際申請提出時對發明公開的范圍。

　　修改機會對比表

　　三、總結

　　PCT體系通過國際階段和國家階段的多重修改機會可以修正PCT申請文件中的缺陷以及針對該申請使申請人的利益最大化。尤其是通過階段性修改（如國際公布前，ISR后、IPER前、國家審查前）逐步完善文本，節省成本且高效地提升在各個國家授權率。

　　本文內容僅為筆者基于搜集的資料和專利實踐撰寫而成，涉及對PCT申請過程中修改機會的一般性介紹。具體操作需依據各國法律法規、PCT實施細則及官方指南，并建議在專業專利代理師或律師的指導下進行。

　　參考資料：

　　1.專利合作條約（PCT）研討會資料 https://www.wipo.int/documents/d/pct-system/docs-zh-pct-seminar.pdf

　　2.《PCT申請人指南》https://www.wipo.int/zh/web/pct-system/guide/index