美國專利商標(biāo)局（USPTO）于2025年6月12日發(fā)布通知，將啟動(dòng)對小實(shí)體和微實(shí)體身份的虛假聲明或證明的法定處罰，該通知于2025年7月8日在官方公報(bào)（OG）公布（編號(hào)為1536 OG 205）。
根據(jù)《美國專利法》35 U.S.C.第41(j)條和第123(f)條的規(guī)定，USPTO在發(fā)現(xiàn)某實(shí)體虛假聲明或證明小實(shí)體或微實(shí)體身份時(shí)，除非該實(shí)體表明其聲明或證明是出于善意，否則USPTO將對該實(shí)體處以“不低于實(shí)體因虛假主聲明而未能支付的金額的3倍”的罰金。（詳細(xì)內(nèi)容可參考于2022年12月29日生效的《2023年綜合撥款法案》以及2024年12月的第118-151號(hào)公法）。據(jù)此，USPTO在本次通知發(fā)布前已完成了所有與該法定處罰相關(guān)的法律條款修訂工作。
本次通知進(jìn)一步規(guī)定了USPTO執(zhí)行該法定處罰的具體措施。根據(jù)該通知，當(dāng)USPTO初步判定一項(xiàng)待決專利申請或?qū)＠摷俾暶骰蜃C明，且該行為導(dǎo)致至少一筆無權(quán)獲得減免的費(fèi)用被不當(dāng)支付時(shí)，USPTO將下發(fā)一項(xiàng)通知書，載明欠款及罰金事項(xiàng)，并闡述初步裁定罰金的理由。申請人有 2 個(gè)月的答復(fù)期限，該期限可根據(jù)《美國專利法實(shí)施細(xì)則》37 CFR第1.136（a）條請求延期。
在答復(fù)通知時(shí)，申請人可以提供證據(jù)對該裁定進(jìn)行爭辯，或者提供證據(jù)證明不當(dāng)支付是出于善意，或者在期限內(nèi)支付欠款及罰金。USPTO在收到申請人的回復(fù)后會(huì)進(jìn)行最終裁定。若申請人未能按時(shí)答復(fù)或者足額繳納欠款及罰金，專利申請可能最終會(huì)被視為放棄。即使專利申請被放棄或者專利失效，罰金仍需要支付。在執(zhí)行法定處罰期間，專利申請將被暫停審查直到最終裁定為止。若USPTO認(rèn)為這是由于該申請人的原因?qū)е碌膶彶檠诱`，那么該專利最終授權(quán)時(shí)，還可能根據(jù)美國專利期限調(diào)整（PTA）規(guī)則而被減少保護(hù)期限。
需要注意的是，根據(jù)《美國專利法實(shí)施細(xì)則》37 CFR第1.27(f)(1)條的規(guī)定，任何企圖以欺詐手段建立小實(shí)體身份繳納USPTO費(fèi)用的行為，均應(yīng)被視為對USPTO實(shí)施或企圖實(shí)施欺詐，USPTO根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重情況，還可能對專利申請人/專利權(quán)人/相關(guān)從業(yè)人員采取其他制裁措施或處分。
2025年7月1日，USPTO公布了調(diào)整后的官費(fèi)表，其中增加了對小實(shí)體和微實(shí)體身份的虛假聲明或證明的罰金項(xiàng)目，具體見下表所列。
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費(fèi)用代碼 |
法定依據(jù) |
說明 |
處罰金額 |
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專利罰金 |
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9301 |
35 U.S.C.41(j) |
小實(shí)體虛假聲明處罰 |
變量-不少于差額的3倍 |
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9302 |
35 U.S.C. 123(f) |
微實(shí)體虛假認(rèn)證處罰 |
變量-不少于差額的3倍 |
至此，USPTO已完成了執(zhí)行該法定處罰的所有準(zhǔn)備工作，法定處罰相關(guān)工作已可以啟動(dòng)。又鑒于USPTO近期公布了多項(xiàng)與涉嫌欺詐相關(guān)的制裁令（Order for Sanctions），建議美國專利申請人/專利權(quán)人在每次支付USPTO費(fèi)用時(shí)，都應(yīng)審慎核實(shí)自己的實(shí)體身份是否存在變化，以及是否有可能存在不正當(dāng)?shù)男袨椤Ｈ舸嬖谧兓蚩赡艽嬖诓徽?dāng)行為，應(yīng)及時(shí)變更或及時(shí)糾正。